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亲朋官网:强化期货交易所风险管理责任

时间:2022/9/19 12:45:46   作者:   来源:   阅读:17   评论:0
内容摘要:在组织机构和运行机制方面,一是完善专业委员会的设立,明确期货交易所应设立风险管理委员会和产品上市审查委员会。二是规范期货交易所内部机构的职权和运作,完善股东大会、董事会的职权、召开会议的形式、董事长、董事长、总经理的职权和人事管理。上述内容体现在《办法》第三章组织架构中。例如,第三十四条规定,会员制期货交易所的董事会应...

在组织机构和运行机制方面,一是完善专业委员会的设立,明确期货交易所应设立风险管理委员会和产品上市审查委员会。二是规范期货交易所内部机构的职权和运作,完善股东大会、董事会的职权、召开会议的形式、董事长、董事长、总经理的职权和人事管理。

上述内容体现在《办法》第三章组织架构中。例如,第三十四条规定,会员制期货交易所的董事会应当设立风险管理委员会和产品上市审查委员会。专门委员会,如财务和技术。第四十五条对公司期货交易所也有类似规定。

此外,《办法》还根据《期货及衍生品法》的有关规定,进一步明确了期货交易所的责任。

《办法》第十条规定,亲朋官网:期货交易所应当履行下列职责:(一)提供交易场所、设施和服务;(二)制定并实施期货交易所的交易规则和实施规则;(4)期货交易的实时监控和风险监控;(五)发布市场信息;(六)根据公司章程、交易规则及其实施细则,组织会员和交易者(七)开展交易者教育和市场培育;(8)保证信息技术系统的安全和稳定;(9)调查和处罚违法行为;(十)中国证券监督管理委员会规定的其他职责。

强化期货交易所风险管理责任

《办法》还强化了期货交易所的风险管理责任,维护了市场安全。

一是完善风险防控法规,要求期货交易所建立健全风险监测、监测和化解机制。

二是细化突发事件发生的情况,规定期货交易所在采取应急措施降低风险时,应及时向中国证监会报告。

《办法》第九十七条规定,期货交易过程中发生下列影响期货交易正常秩序或者市场公平的意外事件时,期货交易所可以采取紧急措施化解风险,并及时向中国证监会报告:(一)由于不可抗力、意外事故、重大技术故障或者重大人为失误,致使合同的交易、结算、交割、行使和履行不能正常进行;(2)成员存在结算和交割危机,正在或将对市场产生重大影响。(三)发生本办法第九十五条第三款规定的情况,经采取相应措施仍未化解风险的;(四)期货交易所交易规则及其实施规则规定的其他情形。

三是增强期货交易所作为金融基础设施的抗风险能力,要求期货交易所以风险准备金和一般风险准备金的形式储备足够的风险准备金资源。

四是进一步明确期货交易所制定的交易规则、实施规则和有关决定的效力。

此外,在强化期货交易所职责方面,《办法》还要求期货交易所建立健全交易者适宜性管理制度,督促会员建立并实施交易者适宜性管理制度。

《办法》第八十条规定,期货交易所应当建立健全交易者适宜性管理制度,督促会员建立和实施交易者适宜性管理制度,要求会员向交易者推荐产品或者服务时充分披露风险,不得向交易者推荐不符合其风险承受能力的产品或者服务。


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